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唐山港2016年度内部控制评价报告

来源:未知 编辑:admin 时间:2018-09-25

  按照《企业内部节制根基规范》及其配套指引的划定和其他内部节制羁系要求(以下简称企业内部节制规范系统),连系本公司(以下简称公司)内部节制轨制和评价法子,在内部节制一样平常监视和专项监视的根本上,咱们对公司2016年12月31 日(内部节制评价演讲基准日)的内部节制无效性进行了评价。

  依照企业内部节制规范系统的划定,成立健全和无效实施内部节制,评价其无效性,并照实披露内部节制评价演讲是公司董事会的义务。监事会对董事会成立和实施内部节制进行监视。司理层担任组织带领企业内部节制的一样平常运转。公司董事会、监事会及董事、监事、高级办理职员包管本演讲内容不具有任何虚伪记录、误导性陈述或严重脱漏,并对演讲内容的实在性、唐山港2016年精确性和完备性负担个体及连带法令义务。

  公司内部节制的方针是正当包管运营办理合法合规、资产平安、财政演讲及有关消息实在完备,提高运营效率和结果,推进实现成长计谋。因为内部节制具有的固有局限性,故仅能为实现上述方针供给正当包管。别的,因为环境的变迁可能导致内部节制变得不得当,或对节制政策和法式遵照的水平低落,按照内部节制评价成果猜测将来内部节制的无效性拥有必然的危害。

  按照公司财政演讲内部节制严重缺陷的认定环境,于内部节制评价演讲基准日,不具有财政演讲内部节制严重缺陷,董事会以为,公司已依照企业内部节制规范系统和有关划定的要求在所有严重方面连结了无效的财政演讲内部节制。

  □是 √ 否按照公司非财政演讲内部节制严重缺陷认定环境,于内部节制评价演讲基准日,公司未发觉非财政。

  4. 自内部节制评价演讲基准日至内部节制评价报密告出日之间影响内部节制无效性评价结论的要素?

  自内部节制评价演讲基准日至内部节制评价报密告出日之间未产生影响内部节制无效性评价结论!

  √ 是 □否6. 内部节制审计演讲对非财政演讲内部节制严重缺陷的披露能否与公司内部节制评价演讲披露分歧?

  公司依照危害导向准绳确定纳入评价范畴的次要单元、营业和事项以及高危害范畴。

  1. 纳入评价范畴的次要单元包罗: 唐山港集团股份无限公司本部及京唐港首钢船埠无限公司、京唐港煤炭港埠无限义务公司、京唐港液体化工船埠无限公司、唐山市口岸物流无限公司、唐山港京唐港区进出口保税储运无限公司、唐山市外轮供应无限公司、唐山外轮理货无限公司、唐山通盛国际船务代办署理无限公司、唐山港船舶货运代办署理无限公司、唐山海港京唐港园林绿化无限公司、唐山港集团物业办事无限公司、唐山海港港兴监理征询无限公司、唐山海港港兴扶植工程检测无限公司、 唐山港集团港机船舶维修无限公司、唐山港集团消息手艺无限公司、唐山港集团(北京)国际商业无限公司等十六家控股或全资子公司 。

  纳入评价范畴单元的停业支出总计占公司归并财政报表停业支出总额之比 99.68!

  组织架构、法令事件、内控扶植与评价、人力资本办理、资金办理、采购与付款办理、存货办理、担保办理、固定资产办理、工程办理、安健环办理、出产办理、营业与收款办理、营业外包揽理、财政演讲办理、片面预算办理及消息体系办理。

  5. 上述纳入评价范畴的单元、营业和事项以及高危害范畴涵盖了公司运营办理的次要方面,能否具有严重脱漏。

  公司根据企业内部节制规范系统及 《唐山港集团股份无限公司内部节制办理法子》、《唐山港集团内部节制手册》、《唐山港集团内部节制评价手册》,组织开展内部节制评价事情。

  公司董事会按照企业内部节制规范系统对严重缺陷、主要缺陷和正常缺陷的认定要求,连系公司规模、行业特性、危害偏好和危害蒙受度等要素,区分财政演讲内部节制和非财政演讲内部节制,钻研确定了合用于本公司的内部节制缺陷具体认定尺度,并与以前年度连结分歧。

  停业支出 大于等于昔时停业支出的 3% 大于等于昔时停业支出的 小于昔时停业支出的 1.5%?

  资产总额 大于等于昔时资产总额的 2% 大于等于昔时资产总额的 小于昔时资产总额的 1%?

  所有者权柄 大于等于昔时所者权柄总额 大于等于昔时所有者权柄总 小于昔时所有者权柄总额。

  将缺陷可能形成的潜在错报金额依照其影响的报表种别与对应目标比拟对。影响两个及以上目标时,合适任一严重缺陷果断尺度即为严重缺陷,合适任一主要缺陷果断尺度且分歧适所有严重缺陷果断尺度即为主要缺陷,合适所有正常缺陷定量尺度为正常缺陷。

  -注册管帐师发觉当期财政报表具有严重错报,而内部节制在运转历程中未能发觉该错报!

  -对付很是规或特殊买卖的账务处置没有成立响应的节制机制或没有实施且没有响应的补!

  -对付期末财政演讲历程的节制具有一项或多项缺陷且不克不及正当包管体例的财政报表到达。

  所有者权柄 大于等于昔时所者权柄总 大于等于昔时所有者权柄总额 小于昔时所有者权柄总额?

  严重缺陷 缺陷产生的可能性高,会严峻低落事情效率或结果、或严峻加大结果的不确定性、或使之?

  主要缺陷 缺陷产生的可能性较高,会显著低落事情效率或结果、或显著加大结果的不确定性、度内部控制评价报告或使。

  正常缺陷 缺陷产生的可能性较小,会低落事情效率或结果、或加大结果的不确定性、或使之偏离预。

  定性阐发缺陷产生的可能性,对事情效率结果、方针完成的影响,依照上述尺度认定缺陷。

  □是 √ 否1.2. 主要缺陷演讲期内公司能否具有财政演讲内部节制主要缺陷!

  □是 √ 否1.3. 正常缺陷演讲期内公司在内部节制一样平常监视和专项监视的根本上,发觉财政演讲内部节制正常缺陷 17 项。

  子公司在一样平常事情中的本钱用度计提、往来对账、现金限额办理、入账科目等关键具有正常缺陷,于内。

  控评价演讲基准日,上述缺陷已整改完成,公司不具有未完成整改的财政演讲内部节制正常缺陷。

  1.4. 颠末上述整改,于内部节制评价演讲基准日,公司能否具有未完成整改的财政演讲内部节制严重!

  缺陷□是 √ 否1.5. 颠末上述整改,于内部节制评价演讲基准日,公司能否具有未完成整改的财政演讲内部节制主要!

  □是 √ 否2.2. 主要缺陷演讲期内公司能否发觉非财政演讲内部节制主要缺陷?

  □是 √ 否2.3. 正常缺陷演讲期内公司在内部节制一样平常监视和专项监视的根本上,发觉非财政演讲内部节制正常缺陷 9 项。

  子公司在一样平常事情中的客户天分办理、办事品质办理、合同办理、采购验收等关键具有正常缺陷,于内。

  控评价报密告布日,上述缺陷已整改完成,公司不具有未完成整改的非财政演讲内部节制正常缺陷。

  2.4. 颠末上述整改,于内部节制评价演讲基准日,公司能否发觉未完成整改的非财政演讲内部节制重?

  大缺陷□是 √ 否2.5. 颠末上述整改,于内部节制评价演讲基准日,公司能否发觉未完成整改的非财政演讲内部节制重!

  2015 年度,于内部节制评价演讲基准日,公司具有内部节制缺陷 50 项, 21 项财政演讲内部节制正常缺陷, 1 项非财政演讲内部节制主要缺陷, 28 项非财政演讲内部节制正常缺陷。于 2015 年度内部节制评价演讲基准日,已全数整改完成。

  今年度公司内部节制运转优良,已依照打算启动片面危害办理系统、内控系统、品质系统的优化整合, 2017 年将继续促进整合事情,进一步提高公司事情效率和危害防备威力。

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